일산파산 영향을 줄 고비용 및 노동 집약적 프로세스를 수반 할 수 있습니다. 일산파산 첫째, 해당 규정 및 규정은 비준수와 관련된 위험의 순서에 따라 식별 및 순위 지정되어야합니다. 이 평가 자체는 종종 은행 운영에 익숙한 변호사의 의견을 요구합니다. 다음 단계는 규정 준수 계획을 수립하고 구현하는 것입니다. 효과적인 준수 계획은 포괄적이어야하며 여기서도 은행은 변호인의 조언을 통해 이익을 얻습니다. 기존의 컴플라이언스 시스템과 통합하여 완벽하고 능률적 인 접근 방식을 개발해야합니다.

 

은행의 컴플라이언스 활동의 모든 측면은 은행이 특정 규제 조항을 위반할 위험에 처한 경우 적절한 인원에게 알릴 수있는 절차를 통해 관리가 모니터링하고 감독해야합니다. 그렇게하면 은행은 실질적인 책임이되기 전에 사전에 조치를 취하여 우려를 해결할 수 있습니다. 교직원은 또한 직무와 관련된 규정에 대해 교육을 받아야하며, 법의 변경 사항을 지켜야합니다. Banking law attorneys는 모든 시간을 소송 비용으로 지출하지만, 이는 사실이 아닙니다. 많은 실무자가 교육을 실시하고 준수 문제와 관련된 은행 전문가를위한 자료 역할을하기 위해 고용됩니다.

 

비준수의 심각한 결과를 고려할 때 관리자는 규제 인식 프로그램을 지출 한 돈으로 간주해야합니다. 시행 조치 방어 은행이 이미 규제 조사 또는 강제 조치, 목적 변경 될 경우, 물론입니다. 이제 목표는 부정확 한 혐의에 대해 방어하고 조직 내에서 개인을 보호하는 것입니다. 과도한 규제 당국은 무고한 이사, 임원 및 직원을 해치는 권한을 남용하는 사례가 많습니다.

 

신중한 집행 조치는 또한 은행의 평판에 해를 끼치고 일상적인 업무를 방해 할 수 있습니다. 규정을 준수하지 않으면 규제 기관은 예금 보험의 해지, 휴전 및 탈퇴명령의 발행, 민사 벌금 부과를 포함하여 은행에 강력한 제재를 가하는 권한을 갖습니다. 조직 내 개인에게 금전적 벌칙을 줄 수도 있습니다. 극단적 인 경우 개인은 형사 기소의 대상이 될 수도 있습니다. 비준수 문제와 관련하여 즉각적인 개선 조치를 취하는 것 외에도 은행은