°³ÀÎȸ»ýºÎõ ¼ºÀå ¶Ç´Â È¹µæÇϱâ À§ÇØ ÀÚº»À» Áõ°¡½ÃÅ°´Â °Å·¡¿Í °ü·Ã µÉ ¼ö ÀÖ½À´Ï´Ù. °³ÀÎȸ»ýºÎõ ±â¾÷Àº ´Ù¾çÇÑ Á¾·ùÀÇ ÁÖ½Ä ÆǸŠ¹× ä±Ç °Å·¡¸¦ Æ÷ÇÔÇÑ ´Ù¾çÇÑ ¼ö´ÜÀ» ÅëÇØ ÀÚ±ÝÀ» Áö¿ø¹Þ½À´Ï´Ù. ÀÌ·¯ÇÑ °Å·¡ Áß ¸¹Àº ºÎºÐÀÌ Áõ±Ç °Å·¡À§¿øȸ (SEC)¿¡ ÀÇÇØ ¿¬¹æ Â÷¿ø¿¡¼ ¾ö°ÝÇÏ°Ô ±ÔÁ¦µË´Ï´Ù. ¸¶Âù°¡Áö·Î, ¸¹Àº ÁÖ¿¡¼´Â ¿©·¯ À¯ÇüÀÇ ±â¾÷¿¡ ´ëÇØ ´Ù¾çÇÑ »óȲ¿¡¼ »ç¿ëÇÒ ¼öÀÖ´Â ´Ù¾çÇÑ À¯ÇüÀÇ ±â¾÷ À繫¿¡ °üÇÑ ÀÚü ¹ý·üÀ» °®°í ÀÖ½À´Ï´Ù. ±â¾÷ ±ÝÀ¶¿¡ ´ëÇÑ ÀÚ¼¼ÇÑ ³»¿ëÀº ¾Æ·¡ÀÇ ÀڷḦ ÂüÁ¶ÇϽʽÿÀ. ¸¶Âù°¡Áö·Î ±â¾÷ ±ÝÀ¶ ¹®Á¦¿¡ ´ëÇÑ ¹ý·ü °í¹®ÀÇ Á¶¾ðÀÌ ÇÊ¿äÇÑ °æ¿ì ¹ý·ü ȸ»ç ÆäÀÌÁö¸¦ ¹æ¹®ÇÏ¿© ÇØ´ç Áö¿ªÀÇ º¯È£»ç¸¦ ãÀ» ¼ö ÀÖ½À´Ï´Ù.
°³ÀÎȸ»ýºÎõ ±â¾÷ ±ÝÀ¶ ¹ý·ü ¹Ì±¹ ABA FINRA ±â¾÷ ±ÝÀ¶ ±ÔÁ¤ ¼ÒÀ§¿øȸÀÇ ¸ñÀûÀº ±â¾÷ ÀÚ±Ý Á¶´Þ ±ÔÄ¢ ¹× °ü·Ã ±ÔÄ¢°ú °ü·ÃÇÏ¿© NASD¿Í NASD ÀÌÀü¿¡ ¾÷¹«¸¦ ¼öÇà ÇÑ ¼úÁý ±¸¼º¿øµé°ú NASD ±ÔÄ¢ ÀÛ¼º¿¡ ´ëÇÑ ÀÇ°ßÀ» ¸»ÇÏ°í ¿¬¹æ Áõ±Ç °¨µ¶ ±ÔÁ¤ NASD ±ÔÄ¢ Á¦Á¤°ú NASDÀÇ È°µ¿¿¡ °ü·ÃµÈ °³¹ß°ú °ü·ÃÇÏ¿©À§¿øȸ. ¼ÒÀ§¿øȸ´Â NASD ±â¾÷ ÀÚ±Ý Á¶´Þ ±ÔÄ¢ÀÇ ¹ßÀü, °³ÀÎȸ»ýºÎõ ±ÔÄ¢ Á¦¾È¿¡ ´ëÇÑ ÀÇ°ß, NASD¿Í °ü·ÃÇÏ¿© Çö¾È¿¡ ´ëÇÑ ¿ì·Á, NASD°¡ °í·ÁÇØ¾ß ÇÒ Çؼ® ¶Ç´Â ±ÔÄ¢ º¯°æ°ú °ü·ÃÇÏ¿© NASD¿Í ³íÀǸ¦ ½ÃÀÛÇÏ°í COBRADesk ½Ã½ºÅÛ ¹× °ËÅä ¹æ¹ýÀ» °³¼±ÇÏ´Â ¹æ¹ýÀ» Á¦¾ÈÇÕ´Ï´Ù ¹æ¹ý »óÇ° ¹× Áõ±Ç °Å·¡¼Ò À繫 Á¦Ç¥ÀÇ Çü½Ä°ú ³»¿ë ¹× ¿ä±¸ »çÇ× ±â¾÷ ±ÝÀ¶ Á¤ÀÇ ±â¾÷ ±ÝÀ¶ (Corporate Finance)Àº ±ÝÀ¶ ±â¾÷ÀÌ ¼öÇàÇÏ´Â À繫 ÀÇ»ç °áÁ¤°ú ÀÌ·¯ÇÑ °áÁ¤À» ³»¸®±â À§ÇØ »ç¿ë µÈ µµ±¸ ¹× ºÐ¼®À» ´Ù·ç´Â À繫 ºÐ¾ßÀÔ´Ï´Ù.
±â¾÷ ±ÝÀ¶ÀÇ ÁÖ¿ä ¸ñÇ¥´Â ȸ»çÀÇ À繫 À§ÇèÀ» °ü¸®ÇÏ¸é¼ ±â¾÷ °¡Ä¡¸¦ ±Ø´ëÈÇÏ´Â °ÍÀÔ´Ï´Ù. ¿øÄ¢ÀûÀ¸·Î ±â¾÷ÀÌ ¾Æ´Ñ ¸ðµç ±â¾÷ÀÇ À繫 °áÁ¤À» ¿¬±¸ÇÏ´Â °æ¿µ À繫¿Í´Â ´Ù¸£Áö¸¸ ±â¾÷ ±ÝÀ¶ ¿¬±¸ÀÇ ÁÖ¿ä °³³äÀº ¸ðµç Á¾·ùÀÇ ±â¾÷ÀÇ À繫 ¹®Á¦¿¡ Àû¿ë ÇÒ ¼ö ÀÖ½À´Ï´Ù. SEC ¹ýÀÎ ±ÝÀ¶ ºÎ¼ ´ÙÀ½ ±ÔÄ¢, ±ÔÁ¤ ¹× ÀÏÁ¤ÀÌ SEC¿¡ Á¦Ãâ µÈ °ø½Ã ¹®¼¿¡ Àû¿ëµÇ¸ç ¹ýÀÎ À繫ºÎ°¡ °ËÅäÇؾßÇÕ´Ï´Ù. °³ÀÎȸ»ýºÎõ